Введение.
Рассматривая структуру обшей теории криминалистики, необходимо отметить, что се содержание составляет система частных криминалистических теорий, отражающих отдельные элементы (или группы элементов) предмета криминалистики и неразрывно связанных, между собой. Указанная система, будучи замкнутой понятийной системой, то же время представляет собой открытую систему, число элементов которой является конечным только в данный момент, поскольку развитие науки предполагает появление новых частных криминалистических теорий. Возникающие частные теории могут сменять существующие, становясь их развитием, продолжением либо следствием интеграции или дифференциации теоретического знания.
Новые частные теории, возникнув, могут сосуществовать с прежними, заняв свое место в системе знаний о предмете науки, и увеличивать таким образом число элементов этой системы. Последнее происходит в тех случаях, когда новые частные теории содержат знание о ранее не изучавшихся сторонах, элементах предмета криминалистики.
Объединенные в систему общей теории криминалистики, частные криминалистические теории приобретают новое, интегральное значение, которое не адекватно ни значению каждой из этих теорий, ни значению простой суммы содержащихся в них теоретических положений. «Общесистемное» содержание общей теории богаче содержания частных теорий, как целое богаче содержания его части, ибо «предметом общей теории являются общие законы функционирования и развития целостной системы, предметом же частных теоретических наук (или частных теорий в рамках данной науки) являются законы функционирования и развития отдельных подсистем целостной системы». В то же время содержание каждой частной криминалистической теории в плане отражения ею конкретного элемента предмета науки, в известном смысле, богаче содержания обшей теории криминалистики, опять-таки подобно тому, как часть в аналогичном аспекте богаче целого. Это диалектическое соотношение целого и части лежит в основе соотношения частных теорий и общей теории криминалистики.
Целью этой курсовой работы стало рассмотрение частной криминалистической теории пространственно-временных связей и отношений, выяснение ее основных задач, методов, определение основных категорий и подтверждение актуальности изучения данной проблемы и на сегодняшний день, поскольку в процессе расследования уголовного дела предельно важно установить время и место совершения преступления.
Рассматривая возможности установления в процессе расследования преступлений временных характеристик, Л.Н. Викторова обоснованно обращает внимание на разнообразие методов, которые для этой цели могут быть использованы. Такие методы автор классифицирует по двум основаниям: гноселогическому и процессуальному. Методы, классифицируемые по гносеологическому основанию, Л.Н. Викторова дифференцирует на два вида: связанные с изучением различных материальных объектов и те, которые могут быть использованы для получения и оценки информации вербального характера. В классификации по процессуальному основанию учитывается наличие или отсутствие процессуальной формы познания, кроме того, принимается во внимание доказательственное значение полученного знания.
С точки зрения логики науки, любую частную криминалистическую теорию можно представить собой некую функциональную систему с определенными режимами и закономерностями функционирования. В основе же частной криминалистической теории лежит гипотеза, отличающаяся от нее, по сути лишь степенью подтвержденности фактами.
В данной курсовой работе две главы, в каждой из которых по два параграфа, а также введение и заключение. Освещены вопросы, касающиеся состояния теории пространственно-временных связей и отношений на этапе ее формирования и на сегодняшний день. При написании курсовой были использованы работы как зарубежных, так и отечественных специалистов в области криминалистики.
Заключение.
Система частных криминалистических теорий, как и любая система научного знания, находится в состоянии непрерывного развития и изменения как количественно, так и качественно. Тенденциями этого процесса, с нашей точки зрения, являются: пополнение системы, расширение круга ее элементов за счет возникновения новых частных криминалистических теорий; обновление (модернизация) системы, связанное как с изменением связей между ее элементами, уровней составляющих ее теорий, так и (главным образом) с развитием представлений о предмете криминалистики, ее методологических основах; формализация элементов системы, развивающаяся на базе математизации и кибернетизации отдельных посылок, аргументов, выводов и иных положений частных криминалистических теорий, развития новых методой научных исследований, языка науки, ее систематики: адаптация системы как ее реакция на изменение окружающей среды.
Очевидно, что процесс формирования частной криминалистической теории пространственно-временных связей и отношений, начавшийся сравнительно недавно нельзя считать завершенным. Идет постоянное развитие конкретных положений данной теории и теории в целом в связи с неисчезающей актуальностью этой проблемы. Увеличиваются возможности криминалистических экспертиз в определении пространственно-временных свойств и отношений благодаря научно-техническому прогрессу в области развития криминалистических знаний и возможностей.
Вследствие чего хочется отметить, что включение сведений о пространственно-временных связях и отношениях в криминалистическую учебную литературу позволит существенно улучшить подготовку раскрывателей преступлений. Недооценка этого направления в образовании сотрудников, готовящихся к деятельности по раскрытию преступлений, вероятно, может оказаться одной из причин того, что примерно по трети «глухарей», то есть нераскрытых преступлений, не установлено время и место их совершения, следовательно, может быть существенно затруднена какая-либо целенаправленная работа, например, по изобличению заподозренного в совершении преступления, заявляющего о своем алиби.
Глава 1. Предпосылки формирования частной криминалистической теории пространственно-временных связей и отношений.
§1. Пространственно-временные факторы. Сущность, значение, место в криминалистической характеристике преступлений.
Наука - криминалистика, используя передовой опыт подразделений, занимающихся выявлением, раскрытием и расследованием преступной деятельности, а также современные возможности специалистов и экспертов, накопила солидный запас знаний о роли и значении пространственно-временных связей и отношений в раскрытии преступлении, а также о способах выявления информации об этих связях, их оценки и использования.
Необходимость создания данной теории, вероятно не вызывает сомнений. Она обусловлена многими факторами, и не в последнюю очередь – требованиями уголовно-процессуального и уголовного законов. В ряде статей материального уголовного права имеется обязательный элемент, касающийся временных и пространственных характеристик.
В уголовно-процессуальном кодексе РФ прямо закреплено требование об обязательном требовании установления времени и места преступления. Пространственно-временные связи, их роль и значение, небезинтересны и в криминалистическом аспекте. Как свидетельствует следственная практика, своевременное вычисление пространственно-временных связей существенно облегчает работу по раскрытию и расследованию преступлений.
Поскольку деятельность по выявлению и раскрытию преступной деятельности диктовала свои требования по накоплению эмпирического материала, касающегося вычленения пространственно-временных связей и отношений из значительного массива сведений, добываемых в ходе предварительного расследования, субъекты доказывания совместно с учеными-криминалистами обобщали передовой опыт в этой сфере деятельности, описывали наиболее удачные случаи определения места и времени в той или иной ситуации.
Однако пора «собирательного периода», вероятно, миновала. В настоящее время накоплен значительный массив знаний о том, какими возможностями обладает следователь, какими – специалист, какими – эксперт. Достаточно знаний и о том, на какие особенности материальной обстановки обращать внимание с целью определения времени интересующего субъекта доказывания события, как фиксировать, исследовать и оценивать эти изменения.
В качестве обязательных структурных элементов криминалистической характеристики преступлений выступают данные о времени и месте совершения этих преступлений.
О том, как важно в процессе расследования уголовного дела установит. время и место совершения преступления, очень хорошо сказал известный советский криминалист Н.А. Селиванов: «Установление времени совершения преступления иногда оказывается весьма важным условием успешного расследования. Знание того, когда было совершено преступление, делает расследование целеустремленным и, в конечном счете, ускоряет его проведение. При этом круг подлежащих исследованию фактов, ограничивается во времени. Следственные версии становятся все более обоснованными, а поиски доказательств – все более рациональными результативными. Имея представление о времени, в которое произошло расследуемое событие, легче определить, где нужно в первую очередь искать свидетелей по делу и другие источники доказательств, среди каких лиц вероятнее всего можно обнаружить подозреваемого. С появлением в деле подозреваемого, прежде всего, изучаются те действия, которые были близки ко времени совершения преступления».
Установление состава преступления означает конкретизацию составляющих его элементов с учетом фактора времени и пространства. Такого требование уголовного закона (установить возраст субъекта преступления, факт совершения преступления в определенных условиях места и времени и др.). Таковы предписания норм уголовно-процессуального законодательства, обязывающие в каждом случае производства дознания, предварительного следствия и разбирательства уголовного дела в суде устанавливать события преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления). Кроме того – и для криминалистов это особенно важно – пространственно-временные факторы в процессе расследования преступлений имеют большое гносеологическое значение; установление данных о времени и месте совершения преступления нередко выступает непременным условием успешного расследования преступления.
Значение указанных структурных элементов криминалистической характеристики преступлений для использования в практической деятельности правоохранительных органов нельзя полностью раскрыть без уяснения сущности соответствующих категорий материалистической диалектики. Дело в том, что в любой частной науке, в любой сфере практической деятельности использование тех или иных методов и приемов всегда подчиняется законам предельной общности – философским законам. Любые теоретические построения , концепции, выводы исследователей могут выполнить свою эвристическую роль только в том случае, если будут строиться с учетом не только законов данной науки, но и законов диалектико-материалистической философии.
Независимо от того, на основе каких форм движения (механической, химической, биологической и др.), развития, изменения материи возникли пространственно-временные отношения, они всегда представляют собой систему, основными компонентами которой являются пространство, время, движение. Структурная зависимость системы «пространство-движение-время» выступает в качестве структурной связи в процессе постоянно сменяющихся состояний материи. Без движения и вне изменений в пространстве материи не существует; пространственные изменения вещей одновременно являются и временными.
Таким образом, любая материальная система характеризуется пространственными свойствами, или пространством. Каждый процесс имеет еще и временные свойства, характеризуется временем. При этом, несмотря на то, что пространство и время неотделимы друг от друга – это разные формы бытия материи, которые имеют различные измерения, обусловленные различием их свойств.
Пространство – свойства положения сосуществующих материальных предметов. Определяют пространство и как совокупность отношений, выражающих координацию сосуществующих материальных систем,- порядок и сосуществование, структурность и протяженность.
Для пространства как специфической формы существования материи, присущи метрические свойства, т.е. объективные свойства положения, наличие которых дает возможность измерять расстояния между объектами системы (устанавливать удаленность этих объектов друг от друга), а также свойство трехмерности расположения соответствующих материальных систем. Последнее означает возможность измерений в трех направлениях. Обоснование трехмерности расположения объектов материального мира в конечном счете всегда опирается на практику и указывает на направления непосредственных взаимодействий сосуществующих материальных объектов.
Время – свойства последовательного существования сменяющих друг друга систем в некотором процессе. Определяют время и как совокупность отношений, выражающих координацию состояний взаимодействующих систем – смену состояний, их последовательность и длительность. Помимо последовательности смены состояний и длительности, время характеризуется свойствами однонаправленности и одномерности материальных процессов.
Однонаправленность - cвойство процессов иметь только одно направление (от прошлого к будущему) в смене одних материальных систем другими. Однонаправленность времени доказывается существованием необратимых изменений в материальных системах. Необратимость временных процессов выражается в необратимости состояния вещей в пространстве (невозможность от данного состояния системы вернуться к ее прошлому). Она отражает последовательность, очередность взаимодействия вещей материального мира. При этом время характеризует два атрибута материального движения — последовательность существования событий и вещей и длительность их cyществования; всякая вещь развивается, изменяется во времени и выступает как последовательное (неодновременное) существование этой вещи.
Поскольку временная последовательность необратима, то все структурные отношения в процессе указанного развития выражаются во временных категориях прошлого, настоящего и будущего, где настоящее выражает софой относительную устойчивость в процессе вечного изменения, а прошлое связано с настоящим и находится с ним в причинной связи.
Одномерность материальных процессов задается порядком «до» и «после» и не зависит от направленности. Свойство одномерности указанных процессов связано только с тем, что измерить течение процессов можно только в одной плоскости, учитывая некоторое фиксированное событие процесса.
К пространственно-временным свойствам философы относят и такие свойства материальных систем как их конечность и бесконечность. Свойства непрерывности и прерывности процессов также классифицируется в качестве пространственно-временных.
Временная связь, характеризующая отношение между теми или иными фактами, событиями, может быть двоякого рода: синхроническая или полихроническая. Полихронические отношения типичны для причинно-следственного развития событий, синхронические — для отношений сосуществования, когда изучаемые явления проистекают параллельно друг другу. Так, если те или иные события возникли и существовали одновременно — имеет места синхроническая связь. В том же случае, когда эти события разновременного порядка, но следуют одно за другим как смена состояний одного и того же объекта, то эта строгая временная последовательность характеризует связь полихроническую. Соответственно, синхроническая связь исключает причинно-следственную связь, полихроническая же, наоборот, всегда такую связь предполагает.
В практической деятельности, в частности в процессе расследования и судебного разбирательства уголовных дел, возникает необходимость устанавливать наличие еще одной разновидности временной связи. Имеются в виду случаи, когда обстоятельства требуют выяснить возможность совершить определенные действия в тот или иной фиксированный временной интервал. В таких случаях временная связь проявляет себя в относительной длительности составляемых событий, явлений, процессов.
Измерение времени оказывается возможным, поскольку пространство и время, хотя и являются единым свойством материальных систем, но мысленно его можно расчленить на пространство и время и, соответственно, различить пространственные и временные координаты. Количественные характеристики времени зависят от инерциальных систем отсчета. Нет и не может быть ни абсолютного пространства, ни абсолютного времени, ни абсолютной одновременности, не зависимых от системы отсчета.
Наиболее привычно, обыденно фиксировать временные отношения, используя общепринятые масштабы времени. Кроме того, и в повседневном общении, и в самых различных областях общественной и трудовой деятельности, широко используются ссылки на относительное время, т.е. на время в его относительном выражении, не имеющем непосредственной хронологическом привязки к фиксированным временным координатам. Разновидностью суждений с использованием указаний на относительное время являются следующие:
а) о последовательности определенных фактов, событий, действий (сначала закричала женщина, потом раздались два выстрела, затем наступила тишина; труп мужчины мы обнаружили па перроне после отправления скорого поезда Мурманск — Волгоград и т. п.);
б) об одновременности фактов, событий ( подозреваемый вышел из дома, когда по первой программе телевидения передавали «Будильник»; потерпевший повернулся к подсудимому спиной и в это время произошел выстрел и т. д.);
в) о разновременности событий (обвиняемый заходил в бухгалтерию, но не в тот день, когда там ремонтировали сейф; однажды подозреваемый действительно не ночевал дома, но это произошло не в ту ночь, когда сгорел магазин и т. п.);
г) о длительности действий (чтобы принести из дома ружье, обвиняемому потребовалось минут 10-15; за несколько секунд он перезарядил оружие и т. д.);
д) о давности факта, события (смерть потерпевшего наступила не менее, чем за шесть часов до начали судебно-медицинского исследования его трупа; детали такого образца закон выпускал два года тому назад и т. д.);
е) об удаленности во времени одного события от другого (угрозы в адрес потерпевшего подсудимый высказывал накануне убийства; от момента нажатия на спусковой крючок до производства выстрела из пистолета системы Макарова проходит: при предварительно взведенном курке – 0,08 сек., со самовзводом - 0,25 сек. и т. д.).
Дана, разумеется, приблизительная схема основных возможных вариантов. Последние могут измениться в зависимости от различных условий и факторов.
Изоморфизм пространства и времени. Поскольку пространственные изменения вещей всегда одновременно являются и временными их изменениями, пространство и время, охватываемые движением, в нашем представлении могут переходить друг в друга. Соответственно, принято говорить, что пространство и время изоморфны, представляют друг друга, взаимоотображая себя. Пространственно-временной изоморфизм также имеет большое значение в различных областях деятельности человека, в том числе и в практике уголовного судопроизводства, в частности, при оценке информации о времени фактов, связанных с событием преступления.
§2. Теория пространственных связей и отношений: объект, предмет, основные категории.
Теория пространственно-временных отношений (связей) является одной ил частных криминалистических теории, возникших в 70-80 гг. как следствие развития криминалистической науки, и прежде всего, ее общетеоретического раздела.
Предметом этой теории являются закономерности воздействия фактора времени и места на процecc раскрытии и расследования преступлений. Объект ее — сами временные и пространственные связи, отношения, характеристики, возникающие и используемые при совершении, раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений, а также содержательная сторона процесса установления и использования этих связей.
Методом криминалистической теории временных отношений следует признать совокупность общенаучных методов познания (наблюдение, описание, измерение, сравнение, эксперимент).
По мнению Мешкова В.М. предметом этой частной криминалистической теории служат закономерности влияния фактора пространства и отражения течения времени материальными объектами и сознанием живых лиц, как носителями криминалистически значимой информации, и возможности превращения этих отражений в доказательственную информацию при расследовании преступлений. Объектом же – соотношение пространственно-временных связей между уже установленными двумя или более пространственно-временными характеристиками исследуемого события. Им предложены определения основных понятий этой теории:
- момент времени - точка отсчета при определении основных свойств времени: длительности и последовательности (понятие характеризует «нахождение в пространстве объекта либо степень его изменения, а также отражение взаимодействия в сознании человека»);
- временной интервал временная характеристика события, явления с точки зрения его длительности (к этому понятию примыкает понятие «скорость»;
- временные отношения - характеристика событии, явлений в аспекте их последовательности, взаимосвязи, т.е. хронология их возникновения, развития и исчезновения. Он не выделяет в этом контексте временные связи в самостоятельное понятие, но в рамках временных отношений различает два вида связи во времени - синхроническую и полихроническую: синхроническая связь характерна для отношений сосуществования, полихроническая - для причинно-следственных отношении;
- фактор времени - обобщенная характеристика влияния течения времени на изменение объектов, событий, явлении;
- след времени - такое изменение и живой и неживой природе, повлеченное в сферу деятельности субъекта по выявлению и раскрытию преступной деятельности, которое отражает момент времени, длительность и последовательность протекания определенных процессов, явлений или их фаз, периодов;
- криминалистический аспект времени - характеристика преступной деятельности с позиции существования ее со времени, отражающая длительность преступной деятельности с момента зарождения преступного замысла до сокрытия следов преступления.
Большое теоретическое и практическое значение имеет обоснованная Д. А. Турчиным концепция, согласно которой криминалистическое учение о следах включает и себя относительно самостоятельное направление, связанное с изучением проблемы пространственно-временных следов.
В качестве пространственно-временных следов, имеющих криминалистическое значение, Д. А. Турчин рассматривает любое состояние материальных объектов, отражающих результат движения (изменение) этих объектов в пространстве и времени. Автор обстоятельно разработал соответствующий теоретический аппарат, привел многочисленные рекомендации, которые имеют непосредственно практическое значение и для следственной работы, и для уголовно-процессуального доказывания в целом,
Приведем характеристику трех основных групп пространственно-временных следов, предложенную Д. А. Турчиным:
1. Состояние объектов, в которых находит свое выражение их внутренние изменение ( движение ): а) биологического характера (агротехнические, физиологические и др.); б) физического характера (предметы, подвергшиеся электротермическим, радиоактивным, волновым, магнитным, скоростным воздействиям); в) химического характера (коррозия, выцветание, растворение и др.).
2. Вторая группа пространственно-временных следов достаточно хорошо известна следственной практике, Она, в основном, включает в себя peзультаты механического перемещения объектов в пространстве, которое всегда имеет определенные временные интервалы. Показателем таких временных интервалов будет cooтветствующая линейная протяженность пространства.
3. Третью группу пространственно-временных следов составляют результаты трудовых, производственных процессов. Они также являются показателями времени, носят знаковой, следообразующий характер.
Определение основных понятий рассматриваемой теории позволяет составить представление о направлениях использования ее положений в доказывании, о значении факторов пространства и времени для установления всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания.
Но криминалистический аспект времени не исчерпывается пространственно-временной характеристикой преступной деятельности, как полагает В.М. Мешков. Он должен включать в себя и временную характеристику процесса доказывания, процесса выявления, раскрытия и расследования преступления.
Глава 2. Современное состояние частной криминалистической теории пространственно-временных связей и отношений.
§1. Теория пространственно-временных связей и отношений.
Разработка теории пространственно-временных связей и отношений еще только началась, преждевременно считать эту криминалистическую теорию полностью сформированной, однако формулирование ее концептуальных основ и определение ее основных понятий позволяет считать, что она уже вышла за рамки отдельной теоретической концепции и может быть с полным правом включена в систему частных криминалистических теорий, переживающих этап своего формирования и становления.
Анализируя тенденции развития системы частных криминалистических теорий, мы отмечали, что имеется совокупность теоретических построений, которая со временем может консолидироваться в самостоятельную частную криминалистическую теорию пространственно-временных связей и отношений между криминалистическими объектами. Но есть мнение, что «выяснение понятия и видов пространственно-временных связей, их соотношения со связями причинно-следственными, их проявления в состоянии объектов, роли в доказывании, содержания заключённой в них доказательственной и ориентирующей информации — представляет актуальность как для криминалистической теории, так и для практики борьбы с преступностью. Десять лет назад, когда были написаны эти строки, публикации но этой проблематике были наперечет: Л.Н. Викторовой, К.Е. Пятницына, Т.А. Седовой, Ю.Д. Федорова, В.И. Шиканова, Ю.П. Аленина и Н.Ф. Буднянского.
Некоторые частные рекомендации по установлению временных отношений содержались в работах по тактике осмотра, следственного эксперимента, допроса. Лишь в 90-х гг. проблематика пространственно-временных связей и отношений, их значения и роли в криминалистике и доказывании стала предметом серьезных монографических исследований.
Этапным событием в этой области стала монография В.М. Мешкова «Основы криминалистической теории временных связей » (М., 1994) и его докторская диссертация «Криминалистическое учение о временных связях и отношениях при расследовании преступлений» (М„ 1995). Следует признать, что его усилиями заложены основы этой частной криминалистической теории и определены перспективы ее развития и использования в доказывании.
§2. Возможности судебных экспертиз в определении пространственно-временных свойств и отношений на современном этапе развития криминалистики.
Процесс демократизации общества в целом и деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, в частности, выдвинул перед правоохранительными органами жесткие требования использования в этой сфере всех новейших достижений науки и техники. Один из перспективных путей в этом направлении - внедрение в практику судебных экспертов новейших научно-обоснованных методик экспертных исследований, что является одним из условий повышения роли специалистов в осуществлении правосудия.
При исследовании материальных объектов эксперты нередко изучают и временные характеристики происхождения тех или иных изменений, связанных с преступной деятельностью. Подобные исследования не так уж и редки. По нашим сведениям, по каждому восьмому делу, где необходимо было установить время события преступления, следователь прибегает к помощи экспертов.
Задачи, разрешаемые в ходе экспертных исследований в данном аспекте, носят диагностический, ориентирующий характер, и позволяют делать вероятные выводы относительно времени происхождения изучаемого изменения материального объекта.
Возможности различных видов экспертных исследований по определению временных характеристик преступной деятельности существенно различаются. Материалы изучения экспертной практики позволяют сделать вывод о том, что наиболее успешно вычисляют время изменения объекта в ходе таких исследований, как судебно-медицинские (например, при изучении телесных повреждений, следов крови, выделений, изменений трупа и т.п.); и автотехнические (где используются характеристики движения участников дорожно-транспортного происшествия: пешехода, мотоцикла, автомобиля).
Существенные трудности в определении временных параметров изучаемого следа, вызванные, в основном, влиянием многообразных факторов, препятствуют успешному решению этой проблемы в ходе дактилоскопических, трасологических, почерковедческих исследований. В частности, в очень редких случаях определяются моменты времени оставления следов рук, производства выстрелов, следов взлома и т.п.
Рассмотрим некоторые аспекты в деятельности эксперта по установлению временных характеристик преступления.
Дактилоскопические исследования
Следы пальцев рук, имеющие отношение к исследуемому событию, довольно давно привлекают внимание криминалистов разных стран. Основоположниками использования этих следов в раскрытии преступлений можно считать Гершеля - в Индии, Фолдса - в Японии, Гальтона - в Америке, Генри - в Англии. Дактилоскопия в начале 20 века пришла и в Россию.
На первоначальном этапе, с первыми успехами идентификации личности по следам рук, практические работники были настолько уверены в доказательственной силе обнаруженного отпечатка руки заподозренного, допустим, на месте убийства, что прекращали дальнейшую работу по изобличению подозреваемого. Этому положению в немалой степени способствовали и рекомендации некоторых ученых, советовавших прекращать всю деятельность по дальнейшему доказыванию факта участия заподозренного в совершении преступления, если на материальных объектах, находящихся на месте происшествия, обнаружен след руки этого человека.
Однако, следственная практика опровергла это категоричное суждение. В ряде случаев заподозренные лица, соглашаясь по существу с заключением эксперта о том, что данный отпечаток действительно оставил он, заподозренный, вносили небольшое уточнение. А именно: да, след оставил я. Но не в момент убийства (кражи и т.п.), а до или после этого события. О таких фактах сообщает, например, один из популяризаторов метода идентификации по следам рук в криминалистике Э. Локар. Поэтому субъекты доказывания должны не только идентифицировать личность человека, оставившего на месте происшествия след своей руки, но и "привязать" этот след по времени к исследуемому деянию, вычислить временные параметры запечатления следа.
Способов решения этой проблемы несколько: следственный и экспертный. В первом случае пытаются определить время пребывания лица, допустим, на месте убийства, в ходе допросов, очных ставок, предъявления для опознания и т.п. Второй путь основан на изучении материальных изменений обнаруженного следа руки и производится экспертом в лабораторных условиях.
В основе таких исследований лежит накопленная специалистами эмпирическая база данных, характеризующая влияние истекшего временного интервала на изменение следов рук, с момента их "оставления" на различных поверхностях, до момента обнаружения этого следа субъектами доказывания при расследовании конкретного события.
О том, что работа в данном направлении имеет достаточно длительную историю и не всегда имела положительные успехи, свидетельствуют источники криминалистической литературы. Однако, эмпирическая база к тому времени была накоплена достаточно солидная, что позволило утверждать автору о том, как долго "хранится" след руки на ламповом стекле (более 12-ти лет), на поверхности бассейна (более трех месяцев) и т.п. Аналогичные сведения встречаются и в других работах. Работа по сбору эмпирического материала о "старении" пальцевых отпечатков осуществляется и в наше время.
Однако, необходимо признать, что достаточно эффективных методик экспертного определения времени оставления следов пальцев рук до сих пор не разработано. Об этом свидетельствуют и результаты изучения экспертной практики, а также данные, имеющиеся в распоряжении ученых-криминалистов. Временные характеристики следа пальца руки в ходе дактилоскопических исследований изучаются в 6 % случаев, и лишь в половине из них эксперт был в состоянии дать предположительный ответ о времени оставления следа.
В ходе экспертных исследований эксперт, как правило, свои выводы обосновывает на эмпирических данных. Однако, собирание эмпирических данных о "старении" следов пальцев рук на основании учета только внешних факторов, влияющих на процесс старения, вряд ли можно признать достаточным. Как известно, на это явление, помимо внешних условий, в частности, влажности и температуры окружающей среды, запыленности и загазованности, поверхности объекта, на которой запечатлен след, влияют и внутренние. К последним можно отнести такие компоненты, составляющие массу следа, как вода, жиры, белки, углеводы, гормоны и другие вещества. При соприкосновении с поверхностью в следе остаются все его составляющие компоненты в определенной пропорции.
Эти вещества, оставаясь в следе, могут реагировать между собой и окружающей средой, в связи с чем изменяется качественный состав содержимого следа.
Основываясь на этих качественных изменениях и количественных характеристиках, возможно ближе подойти к разрешению вопроса о давности оставления следа. Для этого необходимо знать условия хранения следов и иметь соответствующую аппаратуру, позволяющую проследить качественные изменения содержимого следа.
Можно обозначить и еще один подход к разрешению этой проблемы. Он основан на том положении, что в следе пальца руки после его отделения от объекта-носителя (руки человека), в ходе взаимодействия с окружающей средой, изменяется его вес. Вода, составляющая основную массу следа, испаряется; другие компоненты также частично улетучиваются.
Для производства опытов необходимо иметь экспертные образцы, отобранные у тех же лиц, чей след изучается. В ходе эксперимента, для которого должны быть созданы аналогичные условия, периодически производится взвешивание. По динамике изменения этой характеристики следа руки возможно ориентировочно выяснить время нахождения исследуемого следа в конкретной обстановке, что в свою очередь позволит определить относимость следа к событию преступления.
Задача исследователей при производстве подобных опытов, существенно может быть осложнена отсутствием надежных и точных весов, позволяющих производить взвешивание следа совместно со следонесущим объектом.
Рассматривая проблему о давности следов пальцев рук, небезинте-ресно затронуть и еще один аспект, тесно связанный с этой задачей: выбор в зависимости от времени оставления следа, способа его выявления и фиксации. Если "свежий" след довольно хорошо реагирует на ферромагнитные порошки, то оставленный значительно ранее, как правило, не выявляется подобными реактивами. В подобных случаях используют жидкие средства проявления следов рук: нингидрин, аллоксан, азотнокислое серебро и т.п., позволяющие выявлять "старые" следы сроком до нескольких лет.
Баллистическая экспертиза
Установление в ходе баллистических исследований временных характеристик выстрела интересовало следственные органы достаточно давно. Отдельные сведения о работе в этом направлении имеются в трудах Н.Щеглова, А.Наке, А.И.Винберга и других.
Эта задача достаточно сложная. Изучение материалов экспертной практики позволяет сделать вывод о том, что современное состояние баллистических исследований не может удовлетворять потребности практики. В частности, во всех случаях эксперты не смогли ответить на вопросы о времени выстрела из представленного оружия; о времени выстрела с использованием данной гильзы; о времени огнестрельного повреждения преграды.
Существует несколько путей разрешения этой проблемы, каждый из которых нуждается в дальнейшей разработке:
1. Определение времени выстрела по результатам реакции окислителя, оставшегося после срабатывания взрывателя (капсюля) гильзы;
2. Определение времени выстрела по остаткам нитратов;
3. Вычисление времени выстрела по изменению веса бумажной гильзы охотничьего ружья;
4. Определение последнего выстрела по намагниченности ствола.
С целью решения этой проблемы специалисты ВНИИСЭ разработали методику определения давности выстрела по газовой фазе продуктов сгорания и предложили способ консервации газов в стреляных гильзах, главным условием которого является создание среды с минусовой температурой.
Кроме того, криминалисты с целью определения временных характеристик выстрела предприняли попытку использовать открытую физиками закономерность, в соответствие с которой в результате выстрела изменяется намагниченность ствола. Предполагалось, что если из оружия последующей стрельбы не производить, то намагниченность его в течение 7-10 дней восстанавливается до естественной, т.е., равной магнитному полю Земли. Однако, теоретическое положение не получило подтверждения в ходе экспериментов. Результаты, полученные опытным путем, свидетельствовали о том, что намагниченность ствола может изменяться и при ударе о твердый предмет, и в зависимости от положения ствола оружия относительно магнитного поля Земли и т.п.
Влияние разнообразных факторов на определение времени производства выстрела существенно затрудняет работу баллистов в этом направлении. Поэтому можно признать, что до сих пор установление моментов времени, характеризующие время выстрела, затруднительно. Несколько иначе сложилось положение в определении последовательности, очередности выстрелов. Эту проблему изучали достаточно много ученых в области судебной медицины и баллистики.
Однако, необходимо заметить, что возможности экспертизы при решении вопроса о последовательности причинения огнестрельных повреждений в настоящее время ограничены. Положительно решается эта задача, если достоверно известно, что перед производством выстрелов канал ствола был вычищен и смазан.
Трасологическая экспертиза
Исследования материальных следов с целью определения времени их модификации, изменения, в деятельности по раскрытию преступлений производятся достаточно давно. В криминалистической литературе встречаются сведения об исследовании материальных отображений как в следственной, так и в экспертной практике. Довольно подробно рассмотрены такие аспекты деятельности следователя, которые касаются определения времени оставления следов обуви на глине, в снегу. Затронуты некоторые аспекты отображения следов обуви относительно времени атмосферных проявлений затронуты в работе.
На качественно ином, более глубоком уровне, временные аспекты следов, в их трасологическом значении, изучаются в ходе судебных экспертиз.
В настоящее время одной из задач экспертных трасологических исследований, по замечанию некоторых ученых, является установление времени и последовательности возникновения следов. С этой целью исследуют различные материальные объекты, в основном, несущие на себе изменения, связанные со взаимодействием двух объектов, например, при взломе преграды, вскрытии пломбы и т.п. Далеко не всегда эти исследования приносят положительные результаты. По нашим сведениям, в девяти из десяти случаев эксперты не смогли разрешить поставленные следователем вопросы.
Примерно на этом же уровне разрешаются вопросы, касающиеся времени разрушения или повреждения других объектов. Например, эксперты-трасологи не в состоянии определить давность повреждений на одежде потерпев шей, заявляющей об изнасиловании, хотя от решения этого вопроса во многом зависит дальнейшая судьба заинтересованных лиц; давность распила решетки торговой точки, сотрудники которой вполне могли организовать инсценировку проникновения.
Несколько благополучнее положение в разрешении вопроса о последовательности взаимодействия двух или более объектов. Экспертной практикой накоплен значительный эмпирический материал по определению временных связей и отношений при исследовании пломб, что позволяет экспертам в ряде случаев успешно отвечать на такие вопросы, как: Подвергались ли пломбы вскрытию и повторному обжатию после их первоначального навешивания на контейнер? При этом изучаются внутренние поверхности пломбы (после их вскрытия), анализируется соответствие следов проволоки, имеющимся в этих пломбах проволокам и другим признакам.
Также достаточно успешно эксперты-трасологи определяют последовательность разрушения конкретных объектов относительно какого-либо события. Например, установление факта первичности разрушения тормозного шланга по отношению к столкновению транспортных средств, позволило опровергнуть версию о виновности водителя Б.
Почерковедческая экспертиза
Временные связи и отношения в ходе этого вида криминалистических экспертиз изучаются сравнительно редко. По нашим данным, лишь по одному из семидесяти случаев изучались временные характеристики письма. В этой связи можно выделить два главных направления в деятельности эксперта:
- изучение временных характеристик письма, связанных с изменением возраста субъекта, исполнившего текст;
- исследование изменений почерка индивида относительно времени перенесения им каких-либо заболеваний.
Следственная и экспертная практика свидетельствует о том, что положительное решение вопроса о времени исполнения текста, подписи, других реквизитов, наблюдается редко. В частности, экспертам не удалось ни разу ответить на вопрос об определении возраста лица, исполнившего текст из-за отсутствия научно-обоснованных методик установления изменений почерка, хотя в криминалистической литературе имеются сведения о принципиальной возможности определить возраст исполнителя рукописи, обладающего как высокоразработанным, так и несформировавшимся почерком. В частности, некоторые авторы считают возможным определить возраст исполнителей рукописного текста с использованием почерковой информации в прописных и строчных буквах русского алфавита, по следующим возрастным диапазонам: не более 19 лет, 20-24, 34-37, 38-43, более 43.
Техническая экспертиза документов
Документы исследовались человечеством еще до консолидации криминалистических знаний в самостоятельную науку, и в частности, исследователей нередко интересовали вопросы о времени появления на свет того или иного письменного документа. Поскольку ученые первоначально сосредотачивались около религиозных центров, то их в первую очередь интересовали вопросы, связанные со временем происхождения какого-либо спорного источника о вере. Не менее древнюю историю, вероятно, имеет и определение времени написания и изготовления шедевров живописи.
Одним из родоначальников судебного исследования рукописей и документов следует признать Е.Ф.Буринского, основавшего первую в России судебную лабораторию. В отчете о работе за год существования лаборатории ученый констатировал, что в 28,2 % случаев судебные органы интересовали вопросы установления времени и способа написания документа.
Исследования в области временных связей при изучении документов не прекращались и в более позднее время. Об этом свидетельствует, например, И.Н.Якимов, обративший внимание на возможность определения времени изготовления документа, напечатанного на пишущей машинке. Н.В.Терзиев и А.А.Эйсман в своем труде "Введение в криминалистическое исследование документов" один из разделов посвятили классификации этих исследований в целях "определения возраста документа и записей в нем".
Можно было продолжить перечислять ученых, посвятивших сбои исследования как общему изучению документов, так, в частности, и его временным параметрам, однако задача поставлена иная - проанализировать современное положение в этой сфере экспертной деятельности с позиции установления временных связей и отношений.
В криминалистике имеется вполне обоснованное мнение о том, что во временных аспектах любых документов необходимо различать несколько направлений:
1. Установление абсолютного возраста документов.
2. Установление относительного возраста документов.
3. Установление последовательности исполнения в документах различных записей, внесения изменений, исправлений.
4. Установление временного интервала, в течение которого был исполнен весь текст документа, со всеми его атрибутами.
Иными словами, в деятельности специалистов данного вида экспертизы возникают вопросы, связанные как с определением момента времени, так и с вычислением временных интервалов, а также, и весьма нередко, с определением временных отношений между отдельными частями, реквизитами изучаемого объекта.
В основе установления абсолютной давности исполнения документа лежит исследование содержания документа и его реквизитов, состава бумаги и материалов письма. В криминалистической литературе имеются данные о сырье и добавках к нему, которые используют для изготовления бумаги. Некоторые из них вводят в бумагу уже с 19 века (вторичное сырье - хлопок, лен, многолетние травянистые растения, целлюлоза, различные смолы), другие начали вводиться на рубеже 1950-х годов (стеклянное волокно, синтетическое волокно, оптические осветители). Несмотря на это, в большинстве случаев эксперты не могут определить давность изготовления документов, основываясь только на данных о составе бумаги, поскольку перечисленные сведения о времени введения добавок имеют слишком широкий диапазон, а предварительное следствие, как правило, интересуют малые промежутки времени, исчисляемые днями, неделями, реже - месяцами. И еще одна причина создавшегося положения: специалисты чрезвычайно редко исследуют состав бумаги, ограничиваясь замечаниями об изменении цвета бумаги, ее ломкости, разрушения на сгибах и т.п.
Вместе с тем, современные возможности технической экспертизы, применяемые методики и технические средства позволяют в ряде случаев установить, изготовлены ли материалы письма на одном заводе, в одной производственной партии, составляли ли сравниваемые чернила или тушь единую массу. Рецептурные и технологические данные о материале документа в некоторых случаях позволяют установить время их изготовления определенным целлюлозно-бумажным комбинатом в конкретный период.
Основное внимание экспертов при осуществлении попыток определения абсолютной давности документа направляется на изучение рецептуры красителя. Однако, нельзя констатировать, что в этом направлении были достигнуты солидные успехи. Замечено, что в период с 1930 до середины 1970-х годов в нашей стране официальные документы заполнялись, как правило, чернилами, изменения в рецептуре которых за данный промежуток времени были весьма незначительными, что создавало существенные трудности при определении точной даты исполнения документа. Эксперты вынуждены ограничиваться констатацией того факта, что интересующий следствие или суд документ был исполнен в период, длительность которого измеряется не одним десятилетием.
Аналогичное положение сложилось и при определении абсолютной давности изготовления документов, записи в которых выполнены пастами для шариковых ручек. Так, при изучении справки о болезни, эксперты установили, что отдельные записи в ней выполнены после 1964 года, так как пасты для шариковых ручек на базе используемых красителей, начали изготавливаться в нашей стране именно с этого года.
Еще большую трудность представляет определение абсолютного возраста изготовления документа в случае использования паст для шариковых ручек импортного производства. Хотя, по нашим сведениям, удельный вес подобных исследований невелик, и составляет всего 15,6 % от общего числа экспертных производств, однако ни в одном из экспертных исследований задача определения временных характеристик происхождения документа не была разрешена.
Таким образом, если время исполнения документа, выполненного отечественными чернилами и пастами для шариковых ручек, в принципе, определяют в ходе экспертных исследований (хотя констатация экспертов о значительном временном интервале возможного изготовления документа не всегда отвечает нуждам следствия и суда), то при исследовании импортных паст эксперты лишены возможности делать выводы об абсолютном времени изготовления документа, поскольку не располагают сведениями об импортных красителях, о времени изменения их рецептуры. Это одна из причин отказа экспертов от дачи заключений по интересующему правоохранительные органы вопросу.
Один из приемлемых путей решения данной проблемы видится в налаживании систематического обмена информацией об изменении технологии изготовления паст для шариковых ручек, и иных красителей, между экспертными учреждениями разных стран.
Определение относительно давности исполнения документа, отражающей временные отношения между, например, временем исполнения текста и временем появления на нем оттиска печати, по нашим сведениям, составляет 15,2 % случаев от общего числа изученных технических экспертиз документов. При этом в 89,4 % случаев эксперты дали положительные заключения. Одним из основных условий установления временных связей и отношений является определение последовательности пересекающихся штрихов. Эта проблема в настоящее время решается различными методами, например, адсорбционно-люминисцентным анализом, съемкой на электронном сканирующем микроскопе, стереофотографией, радиографией и т.п. Эти методики дают возможность в отдельных случаях установить последовательность нанесения пересекающихся штрихов, выполненных одними и теми же материалами письма и пишущим прибором.
Суд и предварительное следствие, как правило, интересуют следующие вопросы:
- как давно (в какой период) произведена на представленном документе дописка (дорисовка, допечатка);
- как давно уничтожена запись;
- в какой последовательности наносились на документ рукописный и печатный текст;
- что исполнено ранее: текст документа или подпись под текстом;
- не исполнены ли оттиски печати, штампа ранее имеющегося текста;
- выполнен ли текст документа во всех экземплярах одновременно, в одну закладку;
- не дописаны ли слова... Если да, что с каким разрывом во времени.
В ряде случаев эксперты приходят к выводу о том, что на представленном документе действительно произведена дописка (дорисовка), однако не берутся конкретизировать время внесения изменений в текст документа, ссылаясь на отсутствие надежных методик.
Несколько лучше исследуются тексты, выполненные на различных печатных машинах. Временную информацию получают, при наличии образцов текста, отпечатанных на определенной машине в исследуемый период времени. В таких случаях эксперты практически всегда устанавливают время изготовления документа и исполнения текста. Так, заведующая отделом кадров 3. в приказе, датированном 1977 годом, допечатала текст об увольнении одного из работников. На предварительном следствии 3. утверждала, что данный текст был ею допечатан в 1978 году. Однако, эксперты установили, что пишущая машина в период с 1977 по 1985 год неоднократно ремонтировалась, поэтому образцы машинописного текста 1977 года отличались от образцов 1985 года, когда расследовалось уголовное дело. Это позволило определить, что текст об увольнении работника предприятия был допечатан к остальному тексту приказа после 1984 года.
Также успешно определяется экспертами последовательность нанесения текста на отдельных экземплярах документа, выполненного с помощью копировальной бумаги, последующего разделения экземпляров и нанесения на некоторых из них дополнительных сведений.
Установление времени внесения в документ изменений, в том числе, вытравливание текста, дописки, дорисовки в нем, в большинстве случаев у экспертов не вызывает затруднений. Практически во всех случаях специалисты успешно определяют факт более позднего появления в тексте отдельных записей, исправлений. Имеются экспериментальные данные, свидетельствующие о принципиальной возможности выявлять вытравленные записи и записи, которые были внесены в документ позднее, с помощью фотосъемки на цветные фотоматериалы в ультрафиолетовой и видимой зонах спектра, также другие способы исследований документов.
Современные возможности автотехнической экспертизы в определении временных связей и отношений
Судебно-автотехническая экспертиза широко используется при расследовании уголовных дел, связанных с различными дорожно-транспортными происшествиями. Далеко не последнее место в этих исследованиях занимает проблема времени. Успешное распределение на шкале времени действий различных участников движения способствует определению первичности действий кого-либо из них, длительности развития опасной ситуации, последовательности выполнения ими определенных операций по управлению транспортными средствами, созданию аварийной ситуации и т.п.
Временные характеристики в ходе производства автотехнических экспертиз интересуют следователя в разных аспектах. Из них можно выделить два блока:
- при необходимости определить расстояние, которым располагал водитель для предотвращения дорожно-транспортного происшествия, в первую очередь, вычисляют тот момент, с которого он должен и обязан оценивать дорожную ситуацию как опасную для дальнейшего движения (например, выход пешехода с тротуара на проезжую часть дороги с целью ее перехода;
- при обнаружении на транспортном средстве какой-либо неисправности, могущей повлиять на безопасность движения или послужившей возможной причиной происшествия, как правило, вычисляют момент выхода из строя определенного узла, механизма, агрегата (рулевого управления, передней подвески и т.п.), и на основании полученных данных выдвигают версии о причинно-следственных связях между обнаруженной неисправностью и происшествием.
Автотехнические исследования, производимые с целью установления временных параметров развития дорожно-транспортного происшествия, например, позволяют решить следующие конкретные задачи, стоящие перед следователем:
- уяснить механизм дорожно-транспортного происшествия, имевшего место в условиях неочевидности;
- уяснить механизм происшествия при затруднении участников движения связно и толково объяснить - что произошло?
- убедить водителя, добросовестно заблуждающегося относительно развития происшествия во времени в ошибочности его выводов;
- разрешить противоречия, имеющиеся в показаниях двух или более участников движения;
- разоблачить ложные показания о протекании события во времени;
- разоблачить инсценировки выхода из строя какого-либо узла, агрегата, происшедшие, якобы, по заявлению участника движения, до дорожно-транспортного происшествия и послужившего его причиной.
Значимость для предварительного расследования и судебного разбирательства данной проблемы проиллюстрирована примерами из следственной практики.
Оглавление.
Введение.
Глава 1. Предпосылки формирования частной криминалистической теории пространственно-временных связей и отношений.
§1. Пространственно-временные факторы. Сущность, значение, место в криминалистической характеристике преступлений.
§2. Теория пространственных связей и отношений: объект, предмет, основные категории.
Глава 2. Современное состояние частной криминалистической теории пространственно-временных связей и отношений.
§1. Теория пространственно-временных связей и отношений.
§2. Возможности судебных экспертиз в определении пространственно- временных свойств и отношений на современном этапе развития криминалистики.
Заключение.
Список использованной литературы
1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С. Криминалистика. М.: Норма, 2000.- 990 с.
2. Алибеков З.Г. Пространство и время.- Философские науки. 1973 №5.
3. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М. 1987.
4. Грушкин Б.А. Очерки логики исторического исследования. М., 1961.
5. Крылов И.Ф., Бонтрыкин А.И. Криминалистика. М.: Дело, 2001.- 800 с.
6. Мешков В.М. Криминалистические аспекты времени при расследовании преступлений. Н. Новгород, 1992.
7. Мешков В.М. Основы криминалистической теории временных связей. М., 1994.
8. Мешков В.М. Теория практика использования временных связей и отношений при расследовании преступлений.- Нижний Новгород, 1994.- 130 с.
9. Петров Ю.А. Логическая функция категорий диалектики. М., 1972.
10. Свидерский В.И. Некоторые вопросы диалектики изменения и развития. М.,1965.
11. Селиванов Н.А. Вещественные доказательства. М., 1974.
12. Тельцов А.Н. Криминалистические проблемы пространственно-временных связей и отношений на предварительном следствии: Дисс. кандидата юрид. наук. Томск, 1992.
13. Урманцев Ю.А. Специфика пространственных и временных отношений в живой природе. М., 1987.
14. Шиканов В.И. «Пространство » и «время» как структурные элементы криминалистической характеристики преступлений. Иркутск, 1988.
15. Штейман Р.Я. Пространство и время. М., 1962.
16. Яскин Я.Ф. Направление времени и временная структура процессов.- В книге: Пространство, время, движение. М., 1971.
17. Аленин Ю.П., Буднянский Н.Ф. Восприятие времени и его значение в тактике следственных и судебных действий // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1986. Вып.23
18. Викторова Л.Н. Фактор времени и его значение для раскрытия преступлений // Методика расследования преступлений. М. 1983.- 34 с.
19. Пятницын К.Е. Об использовании пространственно-временного анализа при расследовании преступлений // Актуальные проблемы борьбы с групповой преступностью. Омск, 1983.
20. Седова Т.А. Экспертное исследование материалов и веществ для установления временных характеристик преступления // Криминалистические проблемы пространственно-временных факторов. Иркутск, 1983.
21. Федоров Ю.Д. Пространственно-временные факторы, связанные с совершением преступлений и их место в методике расследования // Методика расследования преступлений. М., 1976.
